为贯彻落实全面从严治党要求，切实加强对权力运行的制约和监督，建立健全教育、制度、监督并重的廉洁风险防控体系,提升集团公司广大干部职工廉洁风险防控能力，确保国有资产保值增值，根据《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》(鄂办发〔2010〕31号)精神和市国资委相关要求，结合集团公司实际，特制定以下实施方案：

    一、廉洁风险防控体系建设的意义
    建立健全廉洁风险防控体系，是对集团管理制度的有益补充，对于加快推进惩治和预防腐败体系建设，进一步推动反腐倡廉建设向纵深发展，确保国有资产保值增值具有重要意义。近年来，随着集团公司建设发展步伐加快，资产规模进一步扩大，企业生产、经营、管理、建设等领域的廉洁风险日益增多，对进一步深化党风廉政建设提出了迫切要求。深入开展廉洁风险防控体系建设，是增强集团干部职工拒腐防变能力，促进干部职工廉洁从业的内在要求，是确保集团公司权力行使安全、资金使用安全、项目建设安全、干部成长安全的重要保障，是整合集团党风廉政建设工作力量、提高预防腐败工作水平的重要举措，是构建具有荆州港特色的惩治和预防腐败体系的重要内容。集团各级党组织要充分认识开展廉洁风险防控工作的重要意义，进一步增强责任感和紧迫感，切实把这项工作抓紧抓好。

    二、指导思想、任务目标和实施范围
    1、指导思想：坚持党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责，以清权查险为基础，以权力制约为核心，以制度防范为根本，以预警控制为关键，以考核追责为保障，逐步建立全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到位的廉洁风险防控体系，为集团持续健康发展提供有力保证。
    2、任务目标：通过开展廉洁风险防控工作，全面查找全港党员干部思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险，形成覆盖全港各领域、各环节、各岗位的风险防控体系。增强党员干部“一岗双责”意识，促使全港职工明确岗位职责及其潜在的廉洁风险，从而知风险、防风险、不冒险。规范用权行为，完善权力制约机制，降低权力运行风险。
    3、实施范围：全港党员干部及重点岗位人员，主要是人事管理、财务管理、生产经营、物资设备采购和工程建设等重点部门（岗位）及其工作人员。

    三、组织领导机构
    集团党委是开展廉洁风险防控工作的责任主体，集团纪委是廉洁风险防控工作的监督责任主体；各级党组织负责人是本单位第一责任人，机关各部室负责人为本部门第一责任人。为加强对廉洁风险防控工作的领导和监督，成立集团廉洁风险防控工作领导小组：
    组  长：范礼建
    副组长：吕磊、吴立文（负责日常事务） 
    成  员：胡学发、阮  沛、马红星、覃巧梅、魏新国、李军志、胡  瑨、魏国平、施辉群、侯  锋、周尧章、魏  强、李渝莎、张东恩、姜  智、陈海燕、张定尧、张继忠、刘  燕、庄传文、李郁璇
    联络员：杜成明、索丽娜、易龙皓
    领导小组下设办公室，办公室设在集团纪检监察室，覃巧梅同志兼任办公室主任。
    机关各部室和各单位要安排专人与领导小组进行对接、沟通，及时处理工作疑难和上报相关材料。

    四、工作步骤和实施内容
    从2015年4月开始至12月，在全港范围内开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点预防、责任到位的廉洁风险防控体系。

    （一）工作启动阶段(4月中旬-5月中旬)
    集团纪委牵头，制定全港廉洁风险防控工作方案，并召开廉洁风险防控工作启动会，明确防控工作的目标、任务、对象、实施范围等重点要素，排出运行大表，确定专人负责，形成主要领导亲自抓，分管领导具体抓，一级抓一级，层层抓落实的工作机制，确保廉洁风险防控工作有序推进。集团所属各单位要按照集团廉洁风险防控工作方案，成立工作专班，研究制定本单位工作方案。

    （二）组织实施阶段（5月下旬—7月下旬）
    1、广泛宣传动员。集团各级党组织要召开动员大会，进行安排部署，搞好宣传发动，要切实把廉洁风险防控工作摆在突出位置，重点做到“三个到位”，即：组织领导到位、思想认识到位、活动安排到位。要认真传达学习上级和集团公司廉洁风险防控工作有关精神，并通过集团网站、黑板报、宣传栏、荆港简讯、横幅等形式，广泛宣传，营造氛围，使广大党员干部充分认识开展廉洁风险防控工作的重要性和必要性，提高参与活动的自觉性和主动性。集团公司将在“荆港简讯”、集团网站上开辟“廉洁风险防控”工作专栏，各单位要踊跃投稿，每月不少于1篇，投稿情况纳入党总支（支部）目标责任考核。
    2、开展清权汇权。集团所属各单位要重点围绕涉及人事管理、财务管理、生产经营、物资设备采购和工程建设等部门和岗位，按照“四不放过”原则，即：人员不全面不放过、权力不明晰不放过、责任不清楚不放过、内容不完整不放过，明确权力和责任，精心编制本单位、部门、岗位职权目录，填写《岗位廉洁风险排查汇总表》（附表二），做到全员清理、全面覆盖、全方位展开。集团班子个人职权目录的清理汇总，由集团党委会统一审定，党政主要领导签字；集团机关各部室职权目录的清理汇总，由分管领导审核签字；各单位班子成员个人职权目录的清理汇总，由集团纪委书记审核签字；各单位其他人员职权目录的清理汇总，由本单位党总支（支部）审核签字。审核通过后报至集团廉洁风险防控领导小组。上报时间为6月20日前，上报内容由集团廉洁风险防控领导小组集中审定后，在一定范围内公示。
    3、排查廉洁风险。廉洁风险主要分为思想道德、岗位职责、制度机制、外部环境等四种风险。思想道德风险主要指人员自律意识不强、生活习惯不良等引起的风险，是廉洁风险产生的动机；岗位职责风险主要是指岗位权力相对集中缺乏制约、权力界限不清楚、越权失权引起的风险，是廉洁风险产生的条件；制度机制风险主要指制度不完善、执行制度不严格引起的风险，是廉洁风险产生的机会；外部环境风险主要指为了达到结果有利于自身利益的目的，被利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行为失范，构成失职渎职等严重后果的风险, 是廉洁风险产生的诱因。重点查找思想道德、岗位职责、制度机制、外部环境等方面存在的廉洁风险，按照“自己找、领导提、群众帮、集中评、组织审”的“五步走”排查方法，结合思想、岗位认真查找个人风险点，请上一级领导提建议查找风险点，组织开展问卷调查、座谈会请群众帮助查找风险点，组织召开会议集中评议风险点，所有排查出的风险点最后由集团廉洁风险防控领导小组统一审核确定。在查找环节上，要做到“四个查清楚”，即查清楚思想上的问题，查清楚制度上的缺陷，查清楚管理上的漏洞，查清楚监管上的盲区，认真梳理，逐一排查，做到不遗漏、不隐瞒、不留死角。党员干部要按照要求填写《岗位廉洁风险排查审核表》（附表三），集中整理、汇总、审定后，于7月15日之前上报至集团廉洁风险防控领导小组。
    4、评定廉洁风险。廉洁风险分为“高风险、一般风险、低风险”三个级别。高风险，即发生时会违反党纪国法，产生严重不良后果的风险点；一般风险，即发生时会违反上级有关规章制度，产生较为严重的不良后果的风险点；低风险，即发生时会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的风险点。集团领导的廉洁风险级别由集团党委会统一审核确定，集团机关各部室的廉洁风险级别由分管领导召开部门会议统一审核确定，集团所属各单位个人的廉洁风险级别由所在党总支（支部）审核确定。所有评定的廉洁风险于7月15日之前上报至集团廉洁风险防控领导小组。集团廉洁风险防控领导小组将集中对上报的廉洁风险等级进行审定，并在一定范围内公示，公示内容由集团廉洁风险防控领导小组统一审定后下发，公示时间为7天。
    5、完善防控措施和相关制度。要在查准、查实、查全、查深的基础上，围绕排查确定的各类风险点和风险等级，完善防控措施。要抓好廉洁宣传教育，利用各种形式传达党风廉政工作会议精神，学习廉洁自律相关规章制度、廉洁教育影像资料等，构筑拒腐“防火墙”；要强化制度建设，在决策权、执行权、监督权之间建立既相互联系又相互制约的良性机制；要强化流程监管，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。要针对排查出的廉洁风险，制定出符合单位、岗位、个人实际的防控措施，并对应填入相关表格中。个人查找廉洁风险点后，要进行签名承诺，时刻以廉洁风险点来警示自己，做到诚信履责，廉洁从业。要建立廉洁风险防控长效机制，提高制度建设的系统性、针对性、操作性和严肃性，各单位、机关各部室在制定防控措施的同时，要对现有规章制度进行全面梳理, 查找制度机制缺陷,从加强廉洁风险防控的角度出发，做好相关规章制度的废、改、立工作，并填写《制度建设计划清单》（附表四），防控措施及制度建设计划清单于7月25日上报至集团廉洁风险防控领导小组。
    6、制定“一图三表”。各单位、各部门要根据排查出的廉洁风险点和等级，认真制定本单位、本部门、本岗位的廉洁风险防控流程图，要及时填写《廉洁风险预警信息采集表》（附表五）、《廉洁预警档案登记表》（附表六）、《廉洁风险防范管理检查考评表》（附表七），不断完善创新廉洁风险防控工作载体，形成全员、全过程、全方位的监督管理机制。各单位于8月15日之前将廉洁风险防控流程图整理汇总上报至集团廉洁风险防控领导小组，集团将不定期进行检查“三表”台账建立、实施情况。此项工作纳入党总支（支部）目标责任考核。
    7、建立预警机制。各单位、各部门要根据查找出来的廉洁风险点和风险等级，及时建立预警信息收集制度、预警信息分析制度、预警信息反馈制度、预警信息处置制度等“四项制度”，为实施预警处置，加强防控工作提供制度保障。每月30日之前上报执行情况小结。
    8、开展预警处置。集团廉洁风险防控小组将不定期采取座谈、走访等形式，对违反党风廉政建设规定，出现错误苗头、错误倾向的单位和个人，视轻重程度，实施三级预警处置。三级预警即：对单位和个人违反党风廉政建设规定，情节轻微或存在群众反映苗头性问题较多的，实行橙色预警，实施谈话提醒、责令说明、纠正偏差等预警处置；对有倾向性问题且情节较重的，实行黄色预警，实施诫勉谈话、函询提醒、责令整改等预警处置；对情节严重但不构成违纪立案的，实行红色预警，实施函询提醒、专项调查、组织处理等预警处置。预警方式按照干部管理权限，分为集团和所属二级单位两个层面。

    （三）全面推进阶段（8月上旬—12月下旬）
    1、抓好检查考核。集团廉洁风险防控领导小组采取座谈、走访、评议等形式，不定期对各单位开展防控工作情况进行检查，查找问题，督促整改，总结经验，推出典型，并将考核情况作为党风廉政建设责任制考核的重要依据。
    2、召开推进会议。集团公司将在年底召开廉洁风险防控工作推进会，总结好做法，推广好经验，安排部署下步工作，推进全港廉洁风险防控工作全面开展。各单位要认真总结廉洁风险防控工作成果，并撰写经验材料，进行会议交流。
    3、建立长效机制。以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在的问题，完善工作程序，对于企业改革中出现的新情况而引起的风险点的变化，及时调整内容，优化防控措施，逐步建立健全廉洁风险防控工作长效机制。

    五、工作要求
    1、加强领导，明确责任。各单位要把开展廉洁风险防控管理工作作为一项重要的政治任务，列入领导班子重要议事日程，周密安排部署，认真组织实施。要成立工作领导小组及其办公室，具体负责廉洁风险防控管理的组织领导工作。各级领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，确保各项要求落到实处。
    2、突出重点，强化管理。各单位要按照全员参与，重点防控的原则，确定重点部门、重要领域和重要环节，突出抓好具有人财物管理等关键岗位，从具体业务工作流程入手，重点查找制度机制缺陷，及时发现潜在的廉洁风险和管理的薄弱环节，防控措施要落实到具体工作、具体岗位、具体责任人。要从规范管理行为入手，努力把廉洁风险防控工作融入到生产、经营等管理全过程。
    3、加强宣传，营造氛围。要把坚持学习廉洁风险预警防控知识贯彻始终，坚持理论指导和实践创新相结合，整体推动廉洁风险预警防控工作。充分利用集团网站、简报、宣传栏等多种载体，大力宣传开展廉洁风险预警防控工作的重大意义，组织学习好廉洁风险预警防控工作实施方案，及时总结经验，上报工作小结，搞好稳步推进。

    附表一：荆州港务集团公司风险防控工作运行大表
    附表二：《岗位廉洁风险排查汇总表》
    附表三：《岗位廉洁风险排查审核表》
    附表四：《制度建设计划清单》
    附表五：《廉洁风险预警信息采集表》
    附表六：《廉洁预警档案登记表》
    附表七：《廉洁风险防范管理检查考评表》

2015年4月30日